نمونه قرارداد سبد گردانی اختصاصی اوراق بهادار

طرفین قرارداد

ماده1( این قرارداد بین سبدگردان با مشخصات:

نام:  

تعاریف 

ماده2( اصطلاحات بهکار رفته در این قرارداد، دارای معانی زیر هستند:

1. سرمایهگذار: منظور سرمایهگذار طرف این قرارداد است که مشخصات آن در مادۀ 1 آمدهاست .
2. سبدگردان: منظور سبدگردان طرف این قرارداد است که مشخصات آن در مادۀ 1 آمدهاست .
3. سبداختصاصی: منظور مجموع داراییهای متعلق به سرمایه گذار است، که براساس این قرارداد یا متممهای آن به منظور سبدگردانی در اختیار سبدگردان قرارداده شده یا میشود .
4. سبدگردانی:  تصمیم به خرید ، فروش یا نگهداری اوراق بهادار یا افتتاح سپرده های بانکی یا انجام هرگونه سرمایه گذاری توسط سبدگردان بهنام سرمایه گذار از محل سبداختصاصی وی به منظور کسب انتفاع برایسرمایهگذار .
5. قیمت پایانی: قیمت پایانی هر ورقۀ بهادار در هرروز، برابر قیمتی ا ست که طبق مقرر ات در بازار ر سمی  به عنوان قیمت پایانی آن ورقه بهادار اعلام یا تعیین میشود .
6. قرارداد: منظور قرارداد حاضر است. در صورتیکه منظور قرارداد دیگری باشد، قرارداد موردنظر نصریحمیگردد .
7. دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان: منظور دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان مصوب هیأتمدیرۀ سازمان است .
8. سازمان:  منظور سازمان بورس و اوراق بهادار موضوع مادۀ 5 قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذرماه 1384 مجلس شورای اسلامی است .
9. امین: شخص حقوقی است که مطابق دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان انتخاب شده و ضمن انعقادقرارداد با سبببدگردان، وظایف پیشبینی شببده در دسببتورالعمل یاد شببده را در قبار سبببدگردان بهعهدهگرفتهاست .
10. روزکاری: منظور روزهای شنبه تا چهار شنبۀ هر هفته به ا ستثنای روزهایی که طبق مقررات ایران تعطیلرسمی میباشد، از ساعت 8 لغایت 16 به وقت محلی تهران است.

موضوع قرارداد

ماده3( موضوع قرارداد عبارتست از سبدگردانی سبداختصاصی )موضوع مادۀ 4(، توسط سبدگردان با رعایت اهداف ،اصور و محدودیتهای لازمالرعایۀ پیوست شمارۀ 2 این قرارداد .

مدت قرارداد و تاریخ اجرایی شدن آن

ماده4( این قرارداد از تاریخی که به موجب مادۀ 5 اجرایی میشود منعقد شده و تا تاریخ .../.../...... اعتبار دارد.

ماده5( این قرارداد از زمانی اجرایی می شود که )الف( وجوه نقد مو ضوع مادۀ 6 به ح ساب بانکی مربوطه واریز و)ب( در صورتی که اجرای موضوع قرارداد  منوط به تسلیم اوراق  بهادار موضوع مادۀ 6 به سبدگردان باشد، اوراقبهادار یادشده به سبدگردان تسلیم شده باشد. درصورتیکه بخشی از وجوه نقد واریز یا بخشی از اوراق بهاداری کهباید تسلیم شوند، تسلیم شدهباشد و سبدگردان ظرف 7 روز کاری از تاریخ واریز وجوه نقد یا تسلیم اوراق بهاداریاد شده، عدم موافقت با اجرای موضوع قرارداد را برای همان بخش از وجوه یا اوراق بهادار به سرمایه گذار اطلاع ندهد، قرارداد باید در مورد آن بخش از وجوه یا اوراق بهادار که تسلیم شده است، اجرا شود.

سبد اختصاصی

ماده6( سرمایه گذار پس از انعقاد قرارداد جمعاً ........................ ریار از دارایی خود را شامل اوراق بهادار به شرحپیو ست شمارهی 1 این قرارداد که به ارزش ........................ ریار تقویم شده ا ست و .......  ریار مطالبات سودسهام و .......................... ریار وجه نقد، به منظور سبدگردانی در اختیار سبدگردان گذاشتهاست. هرگونه برداشت و پرداخت وجه نقد یا اوراق بهادار توسببط سببرمایهگذار که مربوط به این قرارداد باشببد در تاریخ برداشببت یا

پرداخت، از مجموع مبالغ و اوراق بهادار ذکر شده در این ماده که در اختیار سبدگردان گذاشته شده یا میشود ، بهترتیب کسر یا به آن اضافه میگردد تا سبداختصاصی سرمایهگذار در آن تاریخ، معین شود.

تبصره 1: وجه نقد موضوع این ماده  باید به حساب بانکی مخصوصی واریز گردد که سبدگردان مطابق دستورالعملتأسیس و فعالیت سبدگردان افتتاح کرده و به سرمایهگذار اعلام نمودهاست.

تبصره 2: سرمایه گذار اذعان میکند که اوراق بهادار موضوع پیوست 1، به وی تعلق دارد و تصرف وی در آن اوراقبهادار به هیچوجه محدود، مقید یا ممنوع نمیبا شد. در صورتیکه خلاف این امر ثابت شود، م سئولیتی متوجهس بدگردان نخواهد بود. هرگاه س بدگردان از این امر مطلش ش ود که تمام یا بخش ی از اوراق بهادار موض وع پیوست1، به سرمایهگذار تعلق ندارد یا تصرف وی در تمام یا بخشی از این اوراق بهادار مقید، محدود یا ممنوع اسببت، یا هرگاه سبببدگردان آگاهی یابد که نمیتواند موضببوع قرارداد را در خصببوا تمام یا قسببمتی از سبداختصاصی اجرا کند، باید موضوع را بلافاصله به سرمایهگذار اطلاع دهد .

تبصره 3: سبدگردان  موظف است هنگام دریافت اوراق بهادار، رسید دریافت اوراق بهادار را در فرم مشابه پیوست1 این قرارداد تنظیم و به سرمایه گذار ارائه دهد. در صورتی که تعداد اوراق بهادار از یک نوع که به سبدگردانتسلیم می شود، بیشتر از تعداد اوراق بهادار مذکور در پیوست1 باشد، آن گاه سبدگردان موظف است پس ازانتقار تعداد لازم از اوراق بهادار به کد س بدگردانی اختص اص ی، گواهی مربوط به تعداد باقیمانده را از مرجش مربوطه اخذ و ظرف یک هفته به سرمایهگذار تسلیم کند .

کارمزد سبدگردان و هزینههای سبد 

ماده7( کارمزد روزانهی خدمات سبدگردان برابر مجموع موارد زیر است: 

1( )365/1( × 1 درصد از ارزش سهام و سایر اوراق بهادار سبد اختصاصی سرمایهگذار به قیمت پایانی همان روز .

2( به شرط عبور از .... درصد بازدهی سالانه در مقاطش محاسباتی یکساله و نیز هنگام خاتمه قرارداد برای سبداختصاصی ،.... درصد از بازدهی مازاد.

تبصره:  سبدگردان هر یکسار یکبار، صورتحساب کارمزد متعلقه را طبق این ماده تهیه کرده و به سرمایهگذار تسلیم

یا برای وی ارس ار میکند. س رمایهگذار باید ظرف 7 روز کاری از زمان دریافت ص ورتحس اب، نس بت به پرداخت کارمزد از طریق واریز به حسبباب سبببدگردان اقدام کند  در صببورت عدم پرداخت طی این مدت،سبدگردان مجاز خواهد بود تا کارمزد خود را از محل وجوه نقد یا اوراق بهادار سرمایهگذار که نزد وی است،برداشت نماید  مشروط به اینکه بلافاصله رسید لازم را به سرمایهگذار تسلیم کند.

ماده8( هزینههای اجرای موضوع قرارداد که به عهده سرمایهگذار است، منحصراً به قرار زیرند:

الف( کارمزد سبدگردان مطابق مادۀ) 7( 

ب( کارمزد انجام معاملات داراییهای سبد اختصاصی که مطابق مقررات مربوطه تعیین و پرداخت میشود  ج( مالیات فروش و نقل و انتقار داراییهای سبد اختصاصی که در اجرای موضوع قرارداد لازم باشد  

د( کارمزد س بدگردان برای فروش داراییها پس از خاتمه قرارداد، درص ورتیکه پس از خاتمه قرارداد داراییها طبق تبصره ماده 26 توسط سبدگردان به فروش رود.

تبصره 1: به جز هزینههای مذکور در این ماده، سایر هزینههای مربوط به اجرای موضوع قرارداد به عهدهی سبدگردان میباشد و سرمایهگذار تعهد و مسئولیتی در پرداخت آن هزینهها ندارد.

تبصره 2: هزینههای موضوع بندهای )ب(، )ج( و)د( این ماده مستقیماً از محل سبد اختصاصی پرداخت میشود و درمورد پرداخت هزینههای موضوع بند )الف( این ماده، بر اساس تبصرۀ مادۀ 7 عمل میشود.

اهداف، اصول و محدودیتهای لازمالرعایه

ماده9( سبدگردان باید اهداف، اصور و محدودیتهای لازمالرعایه را که سرمایه گذار مطابق پیوست شمارۀ) 2( این قرارداد تعیین کرده اسب ت، در اجرای موضببوع قرارداد مراعات کند. هرگونه تغییر در اهداف، اصببور ومحدودیتهای لازمالرعایه و مهلتی که به سبدگردان برای اعمار این تغییرات داده می شود، باید طی متمم قراردادبه تأئید طرفین قرارداد برسد.

گزارشدهی

ماده10( سبدگردان موظف ا ست بازدهی سبداخت صا صی را در دورههای زمانی، روزانه، هفتگی، ماهانه و سالانه وبازدهی سالانه شدۀ هرکدام از دورههایی که کمتر از یک سار ا ست را مطابق د ستورالعمل تأ سیس و فعالیتسبدگردان، محا سبه و حداکثر تا روز کاری بعد از پایان هر دوره از طریق سایت اینترنتی خود صرفاً در اختیارس رمایهگذار قراردهد. س بدگردان همینین باید گزارش عملکرد خود در خص وا موض وع این قرارداد را در دورههای سببه ماهه حداکثر 7 روز کاری پس از پایان هر دوره و همینین برای آخرین دوره حداکثر 10 روز کاری پس از خاتمۀ قرارداد، تهیه کرده و همزمان به س رمایهگذار و س ازمان ارس ار یا ارائه کند. این گزارش شامل اطلاعات زیر است:

الف( دورۀ گزارش، تاریخ تهیه، مشخصات سرمایهگذار، شماره و تاریخ قرارداد و مشخصات سبدگردان.

ب( ص ورتهای مالی برای س رمایهگذار بهعنوان یک واحد مس تقل حس ابداری طبق اص ور و رویههایح سابداری شامل ترازنامه،  صورتح ساب سود و زیان و صورت گردش وجوه نقد بههمراه یاددا شت های همراه.

ج( خلاصه ی عملکرد سبدگردان و دارایی های سرمایه گذار که به تفکیک هر دارایی به شرح زیر تهیه شدهو در یادداشتهای همراه صورتهای مالی موضوع بند )ب( فوق، افشا میشود:

1. ج( شرح، تعداد، قیمت تمام شده و ارزش روز دارایی در ابتدای دورهی گزارش،
2. ج( تعداد و قیمت تمام شدۀ دارایی خریداری شده طی دورۀ گزارش،
3. ج( تعداد، قیمت تمام شده و قیمت فروش دارایی فروخته شده طی دورۀ گزارش،
4. ج( تعداد، قیمت تمام شده و ارزش روز دارایی در انتهای دورۀ گزارش،
5. ج( ارزش مزایای تعلق گرفته به داراییها و سرمایهگذار طی دورۀ گزارش،
6. ج( سود یا زیان حاصله طی دوره برای هر دارایی.

د( جزئیات اطلاعات معاملات انجام شده به نام سرمایه گذار طی دورهی گزارش به تفکیک هر دارایی معامله شببده شببامل تاریخ انجام معامله، تعداد و قیمت خرید دارایی خریداری شببده، تعداد و قیمت فروش دارایی فروخته شده که در یادداشتهای همراه صورتهای مالی موضوع بند )ب( فوق افشاء میشود.

هب( جزئیات مزایای تعلق گرفته به دارایی های سرمایهگذار طی دورۀ گزارش از قبیل سود، بهره، سود سهمی و حقتقدم خرید بههمراه تاریخ تعلق هریک که در یادداشت های همراه صورت های مالی موضوع بند )ب(فوق افشا میشود.

تبصره: منظور از ارزش روز در این ماده، ارزش دارایی براساس قیمت پایانی در تاریخ پایان دورۀ گزارش است.

ماده11( سبدگردان در طور مدت قرارداد حداکثر 7 روز کاری پس از پایان هرماه، موظف است مستندات مربوط بهمعاملات اوراق بهادار را که در رابطه با این قرارداد در آن ماه انجام داده است، به سرمایهگذار تسلیم کند.

ماده12( در صورت درخواست سرمایهگذار برای ارائۀ گزارش خاا و فوقالعاده، سبدگردان موظف است در مقابلدریافت هزینۀ مورد توافق طرفین، ظرف مدت 5 روز کاری گزارش مزبور را در اختیار وی قرار دهد.

نرم افزار سبدگردانی:

ماده13( سبدگردان موظف است نرمافزار ویژهای که برای عملیات سبدگردانی به تأیید سازمان رسیدهاست، به منظور اجرای این قرارداد تهیه کند و اطلاعات مربوط به کلیۀ داراییها و بدهیهای سببرمایهگذار که در رابطه با اینقرارداد میباشببند را در هر روز در آن ثبت و نگهداری کند. این نرمافزار باید بتواند گزارشهای موضببوع مادۀ )10( را در هر تاریخ دلخواه تهیه کند .

مجاری ارتباطی سبدگردان با سرمایهگذار

ماده14( سبدگردان می تواند از هریک از مجاری زیر برای ارسار گزارش های عملکرد یا مطلش ساختن سرمایهگذاراز آنیه طبق این قرارداد، سبدگردان باید برای سرمایهگذار ارسار یا به اطلاع وی برساند، استفاده کند: 

1– پست سفارشی به نشانی مذکور در ماده) 1( و در صورت تغییر، به نشانی جدیدی که سرمایهگذار کتباً به سبدگردان معرفی نماید.

2^– ار سار رایانامه ) E-mail( به ن شانی الکتر ونیکی …………… و در صورت تغییر، به ن شانی الکترونیکیجدیدی که سرمایهگذار کتباً به سبدگردان معرفی کند.

3^– ارسببار پیامک) SMS( به شببمارۀ تلفن …………… و در صببورت تغییر، به شببمارۀ تلفن جدیدی کهسرمایهگذار کتباً به سبدگردان معرفی نماید.

تبص ره 1 : اطلاعات و گزارشهای مخص وا س رمایهگذار علاوه برارس ار از یکی از طرق مذکور در این ماده، از طریق سایت اینترنتی سبدگردان به نشانی ................................................. نیز با استفاده از کلمه و رمز عبورمخصوا سرمایهگذار در دسترس سرمایهگذار قرار خواهد داشت .

تبص ره 2 : در مواردی که در قرارداد تسبلیم مدار،، مسبتندات و گزارشها از یک طرف به طرف دیگر پیشبینی شده است، لازم است مدار،، مستندات و گزارشهای مورد نظر به شخص طرف مقابل یا وکیل، ولی، قیم یانمایندۀ قانونی وی داده شده و رسید دریافت گردد یا مدار،، مستندات و گزارش ها از طریق پست سفارشیبه نشانی طرف دیگر که در مادۀ 1 آمده و در صورت تغییر به نشانی جدیدی که وی کتباً اعلام نموده، ارسارشود .

حقوق و مزایای متعلق به اوراق بهادار

ماده15( سود سهام،  سود اوراق م شارکت،  سهام جایزه،  سود سایر اوراق بهادار، برگههای حق تقدم و بطور کلی کلیهی منافش و مزایایی داراییهای سبد اختصاصی به سرمایه گذار تعلق دارد و جزو سبد اختصاصی وی محسوبشده و موضوع قرارداد درمورد آنها اجرا می شود. سبدگردان در طور مدت قرارداد و در صورت تمدید تا پایانمهلت تمدید شببده، از جانب سببرمایهگذار وکالت و وظیفه دارد که این منافش و مزایا را دریافت کند و بهسبداختصاصی اضافه نماید. سبدگردان همینین در اعمار کلیهی حقوق ناشی از اوراق بهادار سبد اختصاصی اعم از حق حضببور در مجامش، حق ر،ی، حق تقدم در خرید سببایر اوراق بهادار و حق تبدیل اوراق بهادار به اوراقبهادار دیگر، وکیل سرمایه گذار تلقی میشود و در چگونگی اعمار این حقوق باید مصالح سرمایهگذار را در نظر گیرد.  

تب صره: در صورت اتمام مهلت قرارداد و عدم تمدید آن و همینین در صورت ف سخ یا انف ساخ قرارداد،  سبدگردانموظف است ظرف هفت روز کاری موضوع را به شرکتهایی که ناشر اوراق بهادار موجود در سبداختصاصی

محسوب می شوند و سایر اشخاا مرتبط اعلام کند و از آنها بخواهد که از آن پس حقوق و مزایای متعلق بهاوراق بهادار را مستقیماً به سرمایهگذار پرداخت نمایند و مکاتبات، برگههای حق تقدم و سهام جایزه و مواردمش ابه را به نش انی س رمایهگذار ارس ار دارند. نش انی و تلفنهای تماس س رمایهگذار نیز مطابق ماده) 1( و در صورت تغییر، مطابق با ن شانی و شماره تلفنهایی که سرمایه گذار کتباً اعلام نموده، تو سط سبدگردان بهناشرین اوراق بهادار اعلام میشود .

رازداری:

ماده16( طرفین قرارداد باید کلیۀ اطلاعاتی را که در رابطه با این قرارداد در اختیار دارند محرمانه تلقی کنند و به جزبه سازمان، بازرس قانونی یا حسابرس سبدگردان، امین سبدگردان، کانون مربوطه یا مراجش صالح قضایی، بدونرضایت کتبی طرف مقابل به شخص دیگری ارائه نکنند، یا برای عموم افشاء ننمایند.

رعایت قوانین و مقررات:

ماده17( سبدگردان باید در اجرای موضوع قرارداد، قوانین و مقررات از جمله قانون بازار اوراق بهادار و مقرراتی کهبراس اس قانون یادشده توسط مراجش ذیصلاح تصویب شده یا میشوند به خصوا دستورالعمل تأسیس و فعالیتسبدگردان را رعایت نماید. در صورت ت ضاد بین این قرارداد و قوانین و مقررات مذکور،  سبدگردان موظف بهرعایت قوانین و مقررات میبا شد و در این صورت بابت عدم رعایت این قرارداد ، م سئولیتی متوجه سبدگرداننیست.

وجوه بلااستفاده:

ماده18( سبدگردان باید حداکثر تلاش خود را بنماید تا وجوه نقد سبد اخت صا صی را بلافا صله در اجرای مو ضوعقرارداد بهکار گیرد. در هر زمان که وجوه نقد سبداخت صا صی بیش از ده در صد ارزش سبد اخت صا صی شود وسبدگردان نتواند ظرف 7 روز کاری از آن زمان، تمام یا قسمتی از این وجوه را در اجرای موضوع قرارداد بهکارگیرد یا به نظر وی این امر به صلاح سرمایهگذار نباشد، باید سرمایهگذار را از این امر مطلش نماید.

تبصره : وجوه متعلق به سرمایه گذار همواره در حساب یا حسابهای بانکی مخصوصی که مطابق دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان افتتاح شده یا میشود واریز و نگهداری میشود.

برداشت و واریز سرمایهگذار:

ماده19( سببرمایهگذار میتواند در طور مدت قرارداد مبلغی از داراییهای سبببد اختصبباصببی را مطالبه کند. در این صورت سبدگردان باید این مبلغ را ظرف 2 روز کاری پس از درخوا ست سرمایهگذار از محل وجوه نقد سبداخت صا صی به وی پرداخت کند. در صورتی که وجوه نقد سبد اخت صا صی برای پرداخت کل مبلغ مطالبه شدهکفایت نکند،  سبدگردان باید بلافا صله متنا سباً اقدام به فروش میزان لازم از داراییهای سبد اخت صا صی کرده و مابقی را ظرف 5 روز کاری پس از فروش داراییهای مذکور به سرمایهگذار پرداخت کند.

تبصررره: درص ورتیکه بهرغم تلاش کافی س بدگردان برای فروش دارایی س رمایهگذار به منظور تأمین وجوه مورددرخواست وی، امکان فروش به دلایلی از جمله عدم وجود خریدار میسر نگردد، مسؤولیتی متوجه سبدگرداننخواهد بود.

ماده20( سببرمایهگذار می تواند در طور مدت قرارداد و با تنظیم متمم قرارداد، مبالغ یا اوراق بهادار دیگری را بهسبدگردان پرداخت نماید و سبدگردان موظف است موضوع قرارداد را در قبار آنها نیز اجرا نماید.

معرفی قرارداد به امین:

ماده21( سبدگردان موظف ا ست ظرف هفت روز کاری پس از اجرایی شدن قرارداد، م شخ صات و ن سخهای از قرارداد را برای امین ار سار و در صورتیکه مطابق د ستورالعمل تأ سیس و فعالیت سبدگردان یا سایر مقرراتمربوطه، معرفی این قرارداد به امین و پذیرش سمت امین در مورد آن ضروری با شد، ت شریفات لازم را به این منظور به انجام رسبباند. در صببورتیکه به هر دلیل، امین طرف قرارداد با سبببدگردان در اجرای وظایف ومس ئولیتهای خود طبق دس تورالعمل تأس یس و فعالیت س بدگردان، قص ور نماید و از این بابت خس ارتی به سرمایه گذار وارد شود،  سبدگردان به موجب این قرارداد، جبران خ سارت مذکور را تو سط امین ت ضمین نمودهاست .

تخلفات و اختلافات

ماده22( مرجش رسیدگی به اختلافات بین سرمایهگذار و سبدگردان براساس قانون بازار اوراق بهادار در صورت عدمسازش در کانونهای موضوع ماده 36 این قانون، هیأت داوری مذکور در ماده 37 این قانون است .

تب صره:  برا ساس تب صره ماده 33 قانون بازار اوراق بهادار، تا ت شکیل کانون مربوطه وظایف این کانون را در رابطه بااین ماده، سازمان انجام میدهد.

ماده23( به تخلفات سبدگردان از این قرارداد یا مقررات مذکور در ماده 17 طبق قانون بازار اوراق بهادار و آییننامه ها و دستورالعملهای اجرایی آن قانون رسیدگی میشود.

فسخ، انفساخ و تمدید قرارداد

ماده24( هریک از طرفین قرارداد میتواند قرارداد را قبل از انقضای مدت، فسخ کند، مشروط به اینکه این موضوعرا کتباً به طرف دیگر اطلاع دهد. در صورتی که مجوز فعالیت سبدگردانی سبدگردان از سوی سازمان لغو شود یابیش از یک ماه تعلیق شود، این قرارداد بلافا صله از زمان ابلاغ ر سمی این ت صمیم منف سخ می شود. همینین  از زمانیکه سبدگردان به حکم مراجش ذیصلاح ورشکسته اعلام شود یا خود به دادگاه تقاضای ورشکستگی ارائهدهد، این قرارداد منفسخ میشود .

ماده25( تمدید این قرارداد از طریق تنظیم متمم قرارداد امکانپذیر است.

اقدامات پس از خاتمة قرارداد

ماده26( پس از پایان مهلت قرارداد و عدم تمدید آن و همینین در صورت فسخ یا انفساخ آن، قرارداد خاتمه یافتهتلقی میشود و سبدگردان مجاز نیست در ترکیب داراییهای سرمایهگذار که مربوط به این قرارداد است، تغییریایجاد کند و موظف است موضوع را بلافاصله به اطلاع سرمایهگذار برساند. سبدگردان باید کل وجوه نقد متعلقبه سببرمایهگذار در رابطه با این قرارداد را ظرف 2 روز کاری به سببرمایهگذار پرداخت کند و درصببورتیکهسرمایه گذار مطابق تبصره این ماده فروش سایر داراییهای سبد اختصاصی را از سبدگردان درخواست ننمودهباشد، سبدگردان باید جهت انتقار سایر داراییهای سبد اختصاصی از جمله اوراق بهادار مربوطه به نام سرمایهگذار و دریافت و تسلیم گواهینامههای مربوطه ظرف حداکثر 10 روز کاری  اقدام نماید.

تبصره:  درصورت درخواست سرمایهگذار قبل از اینکه پس از خاتمه قرارداد، داراییهای سبد اختصاصی )به استثنای وجوه نقد( به نام سرمایهگذار منتقل شود، سرمایهگذار میتواند از سبدگردان بخواهد که فروش داراییهای سبد اخت صا صی را به عهده بگیرد. در این صورت سبدگردان موظف ا ست تلاش کافی برای فروش این داراییها ظرف مهلتی که سرمایه گذار تعیین میکند با رعایت صرفه و صلاح وی بنماید. کارمزد سبدگردان برای اینامر 2 دهم درصد از مبلغ فروش داراییها است.

ضمانت اجرا و بروز حوادث قهری

ماده27( درصورت نقض مفاد این قرارداد بشرح ذیل اقدام خواهد شد:

الف( در صورت عدم رعایت مهلت های مقرر از طرف سبدگردان در تب صرههای 2 و 3 مادهی 6 و عدم رعایتمهلتهای مقرر در مواد 10، 11، 12، تب صره ی مادهی 15، مواد 18، 19، 21 و 26،  سبدگردان باید به ازایهر روز تأخیر ،50،000 ریار خسارت تأخیر یا عدم اجرای تعهد به سرمایه گذار پرداخت نماید.

ب( در ص ورت نقض مادهی 16 قرارداد توس ط هر یک از طرفین، طرف نقضکننده باید مبلغ یک میلیون ریار خ سارت به طرف دیگر، پرداخت نماید. پرداخت این خ سارت مانش از اعمار مجازاتهای مقرر در قوانین و مقررات نخواهد شد.

ج( در ص ورتیکه در اثر عدم رعایت قوانین و مقررات موض وع مادهی 17 یا عدم رعایت مفاد قرارداد توس طسبدگردان، خساراتی متوجه سرمایهگذار گردد، سبدگردان مسئور جبران این خسارات خواهد بود. پرداختاین خسارت مانش از اعمار مجازاتهای مقرر در قوانین و مقررات نخواهد شد.

ماده28( درصورت بروز حوادث قهری مسئولیتی متوجه سبدگردان نخواهد بود.

سایر موارد

ماده29( درصورتی که نشانی هر یک از طرفین قرارداد که در ماده) 1( ذکر شده تغییر یابد، وی موظف است نشانیجدید خود را کتباً به طرف مقابل اطلاع دهد .

ماده30( سبدگردان موظف است کلیهی وجوهی را که طبق این قرارداد باید به سرمایه گذار پرداخت کند از طریقواریز به حساب بانکی به شرح زیر و در صورت معرفی حساب بانکی جایگزین طبق تبصرۀ این ماده، از طریقواریز به حساب بانکی جایگزین، انجام دهد:

تبصر ره: سببرمایهگذار میتواند حسبباب بانکی دیگری را که به نام خود در یکی از بانکهای دارای مجوز از بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران، افتتاح نموده  است، به  عنوان جایگزین حساب بانکی موضوع این ماده معرفیکند.

ماده31( این قرارداد در 31 ماده و 16 تب صره و یک پیو ست در سه ن سخه واحدالاعتبار در تاریخ .../.../...... بین طرفین قرارداد منعقد شد و دو ن سخه به سبدگردان و یک ن سخه به سرمایهگذار تحویل گردید.  سبدگردان بایدظرف هفت روز کاری یک ن سخه از قرارداد را به سازمان بورس و اوراق بهادار ار سار و نزد این سازمان ثبتنماید.

تبصره: نسخ متممهای این قرارداد به تعداد نسخ قرارداد تنظیم و مشابه آن توزیش میشوند.